Mike 其实证券公司的独立董事的问题并不复杂，但是又很多的朋友都不太了解独立董事的意义和作用，因此呢，今天小编就来为大家分享证券公司的独立董事的一些知识，希望可以帮助到大家，下面我们一起来看看这个问题的分析吧！
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一、证券从业法律法规
37.会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处3万元以上10万元以下罚款。
38.商品期货合约是以农产品、金属期货、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。
39.期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列可划转的情形外，严禁挪作他用:(1)依据客户的要求支付可用资金;(2)为客户交存保证金，支付手续费、税款;(3)期货监督管理机构规定的其他情形。
40.期货交易的结算,由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。
41.设立证券公司，应当具备下列条件包括:(关键点)
(1)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元;.
(2)董事监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;有完善的风险管理与内部控制制度。
42.证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
43.证券公司境内分支机构是指在境内从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。
44.证券公司可以设独立董事.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
45.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。
46.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。
客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。证券公司客户资产不得用于提供融资或者担保。
47.证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。
二、正式建立上市公司独立董事的文件
二○○一年八月十六日发布的:为进一步完善上市公司治理结构，促进上市公司规范运作，我会制定了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，现予发布，请遵照执行。
三、什么是独立董事
1、独立董事是指独立于公司股东且不在公司内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对公司事务做出独立判断的董事。
2、独立董事应认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。
3、独立董事应当独立履行职责，不受上市公司主要股东、实际控制人、或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。
四、上海证券交易所独立董事证书是什么意思
独立董事证书表示具有法定的资质
五、为什么公司董事没有持股
上市公司的董事长和总经理没有持有本公司股票，可能有几方面原因：
1.董事长和总经理不是公司股东，只是职业经理人，不持有公司股票。
2.董事长和总经理对公司前景不看好，卖出持有股份。
3.股权质押导致没有钱赎回股份，因此不持有本公司股票。
随着金融市场的发展，很多公司为了融资选择在证券市场上市融资，但是有不少股民发现，有的上市公司的董事长和总经理本该持有大量公司股票，但是他们名下却没有股票份额，这种情况一般涉及到公司经营。
关于证券公司的独立董事的内容到此结束，希望对大家有所帮助。
